①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
②最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的;
③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的 。
7拟上创业板公司最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 。拟上创业板公司及其股东最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形 。
8拟上创业板公司募集资金应当具有明确的用途，应当用于主营业务 。
募集资金数额和投资项目应当与拟上创业板公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应 。
9拟上创业板公司应建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 。
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